这家老牌期货的子公司因六大问题被协会处分

申博 2018-07-12 11:59 阅读:121

原标题:承诺收益、内控缺失、公开募集……这家老牌期货子公司因六大问题被协会处分

中国基金报记者林雪

11日晚,中国证券投资基金业协会(简称协会)在其官方微信公众号发布了一份详尽的纪律处分决定书,列举了和合资产管理上海)有限公司(简称和合资管)六大违法违规事实,包括违反投资范围、公开募集、承诺最低收益、信披不充分、内控缺失等。

比如这家公司承诺7、8%的最低收益,年报季报错误引用证券公司资管业务细则,没及时披露产品到期份额发生违约风险的拟处理方案,投资经理离职20天没有及时补缺,股东替公司支付高管工资、指派部门经理,产品没有备案就将钱打给了融资方,产品违约后被媒体曝光,等等,乱象丛生。

协会决定,对和合资管公司高管公开谴责,并且从7月6日起暂停受理其产品备案。基金君发现,作为一家老牌期货公司的资管子公司,该机构此前就发生过延期兑付问题,被媒体曝光。

这家老牌期货的子公司因六大问题被协会处分

老牌期货的资管子公司

备案产品超过200只

我们先来了解一下,和合资管是什么机构?

公开信息显示,和合资管于2015年11月18日完成工商注册登记,为和合期货全资设立的资产管理子公司,注册资本1.6亿元。2015年11月30日,中国期货业协会发布《关于和合资产管理(上海)有限公司设立予以登记的通知》(中期协备字〔2015〕147号)。袁锦滢为公司法定代表人,蒋毅尧为总经理,郭寒冰为合规负责人。

而和合资管母公司和合期货有限公司成立于1993年,注册资本3.9亿元,算是一家老牌的期货公司。其中,山西吉达工程有限公司出资1.52亿元,占比40%,上海益衡投资管理有限公司(简称上海益衡)、深圳市御金中坤股权投资基金管理有限公司(简称御金中坤)均出资1.19亿元,各占比30%。

值得注意的是,和合期货的股东上海益衡是在协会登记的私募基金管理人;同时,御金中坤于2014年7月22日在协会登记为私募基金管理人,2016年5月3日被注销私募基金管理人登记。

这家老牌期货的子公司因六大问题被协会处分

基金君发现,和合资管在协会备案的产品数量达到211只,其中不乏一些城市改造、艺博园、水电等项目,还涉及一些上市公司的项目,比如天业股份。

这家老牌期货的子公司因六大问题被协会处分

和合资管存在六大违法违规事实

在了解具体情况之前,我们还要先了解和合资管的产品运营模式。大致上这样的,A资管计划投资B信托计划,B信托计划用于向C公司发放流动资金信托贷款,收取贷款利息。

协会表示,和合资管管理的A资产管理计划于2016年10月21日设立,共分八期发行,备案为主动管理类的非结构化资产管理计划,每一期均约定按照业绩比较基准支付收益。总募集规模4.2亿元,累计投资者数量176名。其中,自然人投资者172名,机构投资者4名。

A资管计划投资于B集合资金信托计划。根据信托计划合同,B信托计划为事务管理类信托,信托计划的单一委托人为和合资管。B信托计划用于向C股份有限公司发放流动资金信托贷款,贷款利率为11.3%/年。信托贷款规模为5亿元,分笔发放,目前已发行十二期。固定信托报酬按每期信托资金的0.24%/年计提。

协会称,和合资管存在六大违法违规事实,包括违反投资范围、公开募集、承诺最低收益、信披不充分、内控缺失等。

第一,违反投资范围规定

协会表示,和合资管代表A资管计划作为单一委托人委托B信托计划为C公司提供流动资金信托贷款。B信托计划的投资决策由和合资管实际控制。经穿透核查,和合资管管理的228只资产管理计划通过事务管理类信托计划投向银行承兑汇票或从事信托贷款业务。

该行为违反了《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条、《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》第二十二条的规定,资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出规定的范围。

规定范围包括期货、期权及其他金融衍生品,股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等,及证监会认可的其他品种。

第二,违反规定公开募集

协会表示,和合资管发行的多只资产管理计划存在通过互联网、微信、博客等载体向不特定对象公开宣传的情形。有关公开宣传信息中均明确对外宣传了有关资产管理计划的预期年化收益率。

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